（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
基金销售机构从市场和客户需要出发，进行的基金产品设计、销售、售后服务等活动称为（ ）。A基金的募集B基金的市场营销C基金的投资管理D基金的托管和登记
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金
基金职业道德教育，k8凯发官网首先是（ ）。A基金职业道德规范灌输B基金职业道德岗位培训C基金职业道德观念教育D加强基金职业道德修养
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。A0.03B0.05C0.1D0.2
下列说法中，错误的是（ ）。A不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C封闭式基金主要通过交易所进行交易D封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网点申购和赎回
目前，我国封闭式基金应每（ ）披露一次基金份额净值。A日B周C季D年
基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括（ ）。Ⅰ. 交纳基金认购款项及规定费用Ⅱ. 承担基金亏损或终止的有限责任Ⅲ. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动Ⅳ. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）可以包括IT治理委员会和估值委员会。A投资决策委员会B产品审批委员会C风险控制委员会D运营估值委员会
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A基金业协会B证券业协会C董事会D中国证监会及相关派出机构
（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A基金职业道德教育B对基金从业人员的在岗培训C组织基金从业人员继续教育D基金业协会的自律管理